证券管理管理必要性1．是保障证券活动与经济主体利益合理化的需要 证券管理的主要目的之一，就在于保护投资与筹资者双方的权益

由于证券市场的参与者众多，有从事证券业的金融机构，筹资企业，法人投资者和个人

因此有必要对不同的对象采取不同的管理手段，以保障证券市场的正常运转

证券公司和证券交易所是联系投资者与筹资企业的中介机构，如果这个“桥梁”出现问题，将使证券市场出现极大的混乱，投资者遭受损失，急需资金使用的企业筹集不到资金

因此，必须通过一定的管理条例和章程，对其进行宏观管理

对于筹资企业，由于金融体制的改革，使企业在间接融资的同时，又多了一条直接融资的渠道

但必须对筹资企业严格审核和监督，限制效益差的企业发行证券，并防止企业利用发行证券的机会搞欺诈活动

对于投资者，我们要保护其利益，如购买债券的投资者到期可收回本息、股票投资者可得到红利并参与企业经营等，这些都应通过法律条文形式明确下来，由证券管理机构监督执行

同时，又要防止投资者过度投机，操纵股市等

2．是维护证券市场公正性的需要证券交易一般都是通过证券公司在证券交易所采用集中竞价买卖方式进行，这就要求证券公司和证券交易所的工作人员遵守公平交易、诚实信用的原则，及时、准确地公开市场信息，不做内幕交易和向外界透露内幕消息

为保证证券交易公正的进行，需要制订一系列的法规和操作制度，实行内部和外部的双重管理，严格监督

采取严格的管理和监督，首先可促使证券经营机构采用一些现代化的通信设备，以保障市场信息公开化，还可提高证券行业管理效率，并有利于主管机关藉此对市场进行监控

其次可促进建立相关的操作制度，促使工作规范化，以防止交易出现漏洞和差错，并提高工作效益，防止舞弊行为

再次，对一些违纪行为和当事人进行严肃处理，对证券行市进行操纵的圈内人士，或者少数里应外合进行操纵，以谋取不正当利益的人和事，可；以通过监督和管理加以揭露，并进行严肃处理

3．是提高证券市场融资效率的需要证券市场采用直接融资的手段为企业筹资服务，直接融资要能为广大投资者所接受，筹资企业就必须将自己的经营状况向社会公开

这些公开的内容包括企业的资本构成、经营范围、近3年的资产负债情况、招股说明书或债券发行章程等

证券管理部门必须依法对公开的内容进行审核和监督，以保证筹资企业公开资料的完整性和真实性，杜绝“虚假”证券和“弊脚”证券的出笼，保护投资者利益

通过加强管理将社会上的闲散资金尽可能引向效益好，有发展前途的企业上去，提高融资效率

4．是保持证券市场稳定性的需要证券投资中的股票投资是一项具有高度风险的投资，有可能赚，也有可能赔，而且往往风险越大、获利机会越多

证券主管机关可以通过严格的证券管理以避免和减少风险

首先，证券管理机关通过严格审核发行公司证券的质量和真实性，杜绝“垃圾”证券和“虚假”证券的出笼，保护投资者利益

其次，各证券公司和证券管理机关可以通过报纸，电台和电视台等新闻媒介，宣传证券投资知识，提高市民的风险意识，谨慎人市，做一个理智的投资者

再次，证券管理机构运用行政和经济手段，采取一些措施，防止股价的暴涨暴跌现象

这些措施包括采用限制股价大幅度波动的“涨跌停坂”，用交易流量多少确定股价波动幅度，增加股票发行的数量和种类，以及建立经济手段的调控措施等

5．是实现投资者之间公开竞争的需要证券市场上的投资与投机交织在一起，有时很难区分，但是过度投机的危害很大，因为它会损害其他投资者的利益造成市场的震荡

如国外早期证券市场上出现的洗售和卖空等行为，会造成其他投资者对价格升降趋势产生错觉，从而盲目抛售和买进证券，最终由欺诈者赢利

在证券市场的发展初期，这种投机往往与非法交易混在一起，形成了场外的非法交易，严重影响了市场的健康发展

为了保证投资者之间的真正的合理公开竞争，必须建立起相应的法规依据

我国的《证券交易法》、《证券投资法》等法规应尽早颁布

6．是保证国民经济稳定、协调发展的需要高效率的证券市场有利于国民储蓄向工业等经济部门顺利流动，方便和加速企业的筹资、融资活动，有利于生产性资源的合理分配和有效使用，从而促进国民经济结构的有效调整，保证国民经济稳定，协调地发展

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