合规管理合规风险合规风险指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因
合规文化的核心理念：全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值
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